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公司举行2012年第一次合规考试

     发布时间:2012-02-28    阅读次数:

  为全面理解与贯彻落实2012年机构监管的重点工作,切实做好公司2012年各项管理工作,合规稽核部于2012年2月8日就监管会议内容专门编发了《合规动态》(2012年第一期),要求各部门、营业部认真组织员工学习相关内容并发放合规试题。

 
  本次合规考试主要是针对2012年全省证券期货工作会议及辖区证券经营机构监管工作座谈会上涉及的监管重点的知悉情况进行考核,便于各部门、营业部及时掌握2012年的监管重点,有的放矢的开展各项工作。
 
  本次问卷以电子版方式下发各部门、营业部。2月16日合规稽核部以抽查的方式共收到有效答卷65份。总部部门中,财务顾问部、办公及人力资源、自营总部和清算部的平均分超过了95分,其中财务顾问部表现突出,得分为99分。在营业部中,长安路和榆林营业部表现优异,得分均在95分以上。
 
  从此次抽查的合规考试问卷来看,员工能够知悉今年监管机构的监管重点,达到了本次考试目的。同时我们将此次考试结果作为各部门及分支机构的年度合规培训考核依据之一。

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