合规新常态，违规必淘汰——开源证券应知应会学习在行动

2017年是中国证监会“严监管”深化的一年，依法、从严、全面监管成为新常态。为了提高公司全员的合规风控意识和责任意识，真正把从严治司的要求贯彻到位，将监管要求与实际工作相结合，确保公司的各项规章制度入脑入心执行到位，公司于2017年5月开始在全公司范围内开展了“应知应会知识专项学习活动”。

       公司领导在落实应知应会学习上率先垂范。本次专项学习活动专门成立了领导小组，由公司董事长、总经理亲任组长和副组长，合规总监和法律顾问指导合规法律部与人力资源部进行双重督导，分层次、分阶段有序组织并落实学习任务。每个阶段学习结束还将组织全体人员进行考试，对于考试不合格的个人及其所在部门均实施相应的扣罚措施。

       为了落实公司经营层的学习，合规法律部通过经营层会议宣导的方式，将监管新规及时向与会人员进行传导和讲解。对于各部门员工的学习，合规法律部则通过5、6两个月集中对外规制度进行分类整理，从7月份开始，按周发布学习内容，并对重点内容进行了标注，区分哪些是需要掌握的，哪些是必须熟知的，哪些做到了解即可，让学习重点更加明晰，记忆更为直观。人力资源部为专项学习活动组建了“应知应会”微信群，安排各部门学习主管负责向本部门员工分发学习内容并组织集中性学习。从7月份三周的学习情况来看，公司各部门及67家分支机构均通过员工自行学习与部门集中学习相结合的方式有效落实了学习任务，有的部门在每周末自行组织当周学习内容的考试，还有的部门将学习内容作为每天晨会的必修内容，重点条款结合公司实例进行深入讨论和交流。

        一直以来，公司部分员工仅熟知与自身岗位有关的监管要求与自律规则，而对公司治理、各项业务的监管要求认知相对不足，存在一定的风险。通过本月的集中学习，员工的合规意识明显增强，对行业规章制度应知应会熟记于心，还能将所学运用到实际工作和业务中去，应知应会专项学习活动取得了阶段性成效。

       以学习提高风险意识，用行动捍卫合规经营，八月应知应会学习，我们再接再厉！

联合撰稿：人力资源部

合规法律部