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开源证券举办股票质押式回购交易违约处置实务专题培训

     发布时间:2019-01-25    阅读次数:

       为进一步加强公司股票质押式回购业务风险管理水平,提升交易违约处置能力,公司合规法律部会同人力资源部于1月24日下午在总部会议室举办了股票质押式回购交易违约处置实务专题培训。本次培训,公司邀请到北京金诚同达(西安)律师事务所高级合伙人白静江律师及李亮律师在现场为大家进行授课,信用交易部、经纪业务总部、合规法律部、各分支机构等部门相关人员共计50余人通过现场及视频方式参加了培训。

       李亮律师从股票质押式回购交易案件的特点、常见争议焦点、案件涉诉原因分析三个方面,通过详实的案件数据和典型的已决案例,为我们揭示了股票质押式回购业务目前的司法实践和裁判规则,并对公司股票质押式回购业务开展的要点进行了风险提示;白静江律师通过横向对比的方式,详细分析了场内平仓处理、仲裁-执行程序、诉讼-执行程序、实现担保物权-执行程序、强制执行公证程序的适用差异和利弊,并对司法救济中财产保全的选择、诉讼动态的调整、强制执行的操作、标的股票被司法冻结后的处置等疑难问题逐个进行了剖析,为公司在交易违约处置中的路径选择提供了有效参考。

       律师授课结束后与业务部门针对日常业务开展过程中遇到的棘手问题进行了深入的交流和探讨,整个培训交流持续2.5个小时。

       股票质押式回购业务交易机制复杂、专业化程度高、实操层面差异较大,随着市场跌宕起伏与司法和监管政策的调整,司法处置业务风险面临的机遇与挑战也不将断涌现。通过此次培训,希望相关部门能以本次培训交流为契机,加强协作,密切关注并认真研究法律法规、行业自律规范以及业务规则变化给司法处置带来的影响,合规展业、严控风险,尽可能从源头上消解业务风险。
 
(文/刘晓伟) 

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