1. 非法证券活动是指违反《证券法》等法律行政法规的规定，未经有权机关批准，擅自公开发行证券，设立证券交易场所或者证券公司，或者从事证券经纪、证券承销、证券投资咨询等证券业务的行为。（判断题）

对         错

2. 任何机构开展证券投资咨询业务需获得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事证券投资咨询业务。（判断题）

对         错

3. 哪里能够查到合法证券经营机构名单?（多选题）

A.中国证监会网站

    B.中国证券业协会网站

    C. www.sac.net.cn

    D. www.csrc.gov.cn

4. 投资者通过接收QQ群发广告、电话、网络或微信公众号信息等方式收到某有 “实力”公司入会邀请，并被告知可根据不同等级的会员费，获得“炒股老师”荐股、消息股信息、通过平台交割等好处。投资者遇到此种情况，错误的做法是(   ) 。(单选题)

A.不相信有内部股、黑马股

B.了解公司是否具有证监会颁发的证券期货业务许可证

C.通过中国证监会、中国证券业协会网站查询公司信息

D.立即与其签署协议，缴纳会员费

5. 甲公司向投资者徐某推荐“荐股软件”，徐某防范风险正确的做法是？（单选题）

A.徐某未作任何核实，直接向某公司付款购买“荐股软件”

B.徐某经试用“荐股软件”，发现甲公司推荐的股票均存在涨幅后，直接向甲公司付款购买

C.甲公司口头告知徐某，甲公司具备证券投资咨询业务资格后，徐某向甲公司购买“荐股软件”

D.徐某通过中国证监会网站及中国证券业协会网站查询，确认甲公司具备证券投资咨询业务资格后，向甲公司购买“荐股软件”

6. 按照相关法规的规定，下列证券公司投资顾问的做法合规的是（）。（单选题）

A.提示客户其投资建议仅供客户参考

B.向客户承诺收益

C.向客户承诺赔偿证券买卖的损失

D.代客户做出投资决策

7. 宋某看到某网络直播平台播放的金融证券类节目，主播声称是某证券公司专家，在节目中大力渲染荐股业绩，并称“要想免费获取涨停股票，赶快加入某微信群或QQ群”。投资者收看此节目后错误的认识是（   ）。(多选题)

A.不盲目轻信所谓的“专业人员”或“专家”，即使是真的“专业人员”或“专家”也不可能每天知道哪只股票会涨停

B.应该首先通过中国证券业协会网站查询嘉宾职业注册信息，向嘉宾所在机构核实其真实身份

    C.只要是知名网络平台，就可以放心加入微信群，接受指导

    D.加入微信群、QQ群，接受指导，如果发生损失会受到法律保护

8. 投资者在办理证券委托理财业务时，以下做法错误的是（   ）。（单选题）

A.详细了解客户资产管理业务知识法律法规和业务规则

B.选择有客户资产管理业务资格的证券公司等金融机构开展证券委托理财服务

C.通过证券公司在托管银行开立的托管账户或在证券公司开立的资金账户参与相应的证券委托理财业务

D.与无法核实委托理财合法性的机构或个人签订“委托理财协议”以获取高额回报

9. 投资者老张想通过网上开立证券账户，他在微博上认识了一位加“V”的某证券公司客户经理，该客户经理建议其通过名为“网上开户绿色通道”的第三方开户服务网站办理网上开户，并表示该服务网站开户审核更宽松，且收费更低。老张以下做法正确的是（   ）。（单选题）

A.接受客户经理的建议，直接在“网上开户绿色通道”办理网上开户

B.拒绝客户经理的建议，在合法证券公司网站办理网上开户

C.在客户经理的帮助下，在“网上开户绿色通道”办理网上开户

D.接受客户经理的建议，利用他人的信息在“网上开户绿色通道”办理网上开户

10. 为证券市场参与者的投融资、证券交易和资本运营等活动提供专业性咨询服务的机构是（    ）。（单选题）

A.证券登记结算公司

B.证券投资咨询公司

C.律师事务所

D.证券事务所