个人投资者准入条件
项目 |
深圳证券交易所 |
上海证券交易所 |
相关投资经历 |
在证券公司开户 6 个月以上并具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历;或者在期货公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历。 |
金融类资产 |
申请开户前20个交易日托管在证券公司的证券市值与资金账户日均可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计不低于人民币50万元。 |
期权基础知识水平 |
具备期权基础知识,通过交易所认可的相关知识测试。 |
期权模拟交易经历 |
具有交易所认可的期权模拟交易经历。 |
风险承受能力 |
近一年风险承受能力评估结果为积极型或激进型。 |
其他 |
无严重不良诚信记录和法律、法规、规章及交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形。 |
已开立沪市衍生品合约账户且满足上述“其他”和“风险承受能力”条件的个人投资者,视同符合深市个人投资者准入条件的要求。 |
普通机构投资者准入条件
项目 |
深圳证券交易所 |
上海证券交易所 |
金融类资产 |
申请开户前20个交易日托管在证券公司的证券市值与资金账户日均可用余额(不含通过融资融券交易融入的证券和资金),合计不低于人民币100万元。 |
机构净资产 |
净资产不低于人民币100万元。 |
期权基础知识水平 |
相关业务人员具备期权基础知识,通过交易所认可的相关测试。 |
期权模拟交易经历 |
相关业务人员具备交易所认可的期权模拟交易经历。 |
风险承受能力 |
近一年风险承受能力评估结果为积极型或激进型。 |
其他 |
无严重不良诚信记录和法律、法规、规章及交易所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形。 |
已开立沪市衍生品合约账户且满足上述“其他”和“风险承受能力”条件的普通机构投资者,视同符合深市普通机构投资者准入条件的要求。 |
备注:上述内容仅为列举事项,未能包含所有股票期权适当性准入条件,具体要求以我司营业网点业务办理时资质审核为准。