1．问：为加强资本市场投资者保护，国务院2013年12月印发《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》(国办发[2013]110号)，从哪些方面提出保护中小投资者合法权益？

答：《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》(国办发[2013]110号)，主要就健全投资者适当性制度、优化投资者回报机制、保障中小投资者知情权、健全中小投资者投票机制、建立多元化纠纷解决机制、健全中小投资者赔偿机制、加大监管和打击力度、强化投资者教育和完善投资者保护组织体系等九大方面提出了意见。

2.问：什么是投资者适当性管理制度？对投资者有何作用?

答：投资者适当性管理制度就是要把适当的证券投资产品或服务以适当的方式和程序提供给适当的投资者，避免投资者参与超越认知了解范围和风险承受能力的投资活动。为此，证券公司应根据投资者的财务与收入状况、证券知识、投资经验和风险偏好、年龄等情况，对投资者进行风险承受能力评估，帮助投资者判断自己的风险认知与承受能力，并在充分揭示风险前提下，向投资者提供适配的投资产品和服务建议。实行投资者适当性管理制度，可以有效帮助投资者从源头上管理和控制投资风险，并真正实现“利益自享，风险自担”，减少证券投资纠纷隐患。

3. 问：《证券法》规定证券公司办理经纪业务，不得有哪些行为？

答：证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券。

4. 问：从哪里可以了解陕西境内合法证券经营机构情况？

答：（1）登陆中国证监会陕西监管局网站http://www. csrc.gov.cn/pub/shanxidong/或陕西证券期货业协会网站http://www.sxsfa.org.cn，查阅陕西合法证券经营机构公示材料。

（2）拨打中国证监会陕西监管局或陕西证券期货业协会电话，029-88361759,88361715,询问核实有关机构情况。

5. 问：上市公司的资本公积金，是否可以用于向公司股东分配利润？

答：《公司法》第一百六十九条规定：“公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损。”

6．问：上市公司股东可以查阅公司哪些文件？

答：《公司法》第九十八条规定：“股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告，对公司的经营提出建议或者质询。”

7. 问：上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系时，应该如何审议？

答：《公司法》第一百二十五条规定：“上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。”

8. 问：什么是非法证券活动？参与非法证券活动的法律后果是什么？

答：非法证券活动指非法发行股票和非法经营证券业务。国务院《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》（国务院令第247号）明确规定，因参与非法金融业务活动受到的损失，由参与者自行承担。

9. 问：非法证券活动的查处和善后由谁负责？

答：非法证券活动查处和善后处理工作按属地原则由各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府负责。

10. 问：什么是非上市公众公司？非上市公众公司公开转让股票的场所是什么？

答：非上市公众公司是指有下列情形之一且股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司：（一）股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人；（二）股票公开转让。非上市公众公司公开转让股票应当在全国中小企业股份转让系统进行。

11.股指期权包括哪些基本要素？

答：股指期权主要包括四大基本要素，即：标的资产、权利金、行权价格和到期日。具体而言，标的资产是合约规定的在某一确定时间进行交易的资产；权利金是期权买方为了获得权利支付给卖方的资金，是期权的价格；行权价格是期权合约规定的，买方有权在合约所约定的时间买入或者卖出标的资产的特定价格；到期日是合约规定的最后有效日期。