证监局莅临公司召开《证券法》评估意见现场座谈会

为总结、分析《证券法》实施效果，做好完善证券法修改的基础性工作，2011年9月16日，证监局郭文英副局长及评估小组人员莅临公司召开《证券法》评估意见现场座谈会。王兆华总经理、公司高管，各部门、营业部负责人参加了此次会议。本次会议由合规总监邓永强主持。

证监局郭文英副局长及评估小组人员对我公司《证券法》评估工作给予了充分的肯定。郭文英副局长强调，2005年修订的《证券法》实施5年多来，我国资本市场改革发展取得了长足进步，市场的运行基础和内外部环境实现了重大突破和转折性变化。与此同时，市场发展与监管执法实践，也反映出《证券法》不相适应的一些情况和问题，需要对现行《证券法》进行一次全面评估。希望各证券公司能够高度重视此次评估工作，将此工作落到实处。

王兆华总经理首先对证监局领导及评估小组人员的到来表示欢迎。他指出，我国《证券法》自1998年实施以来已有12年的时间，期间做过两次修订。尤其最近一次修订后的《证券法》自2006年执行以来，对证券市场的规范和发展发挥了重要作用。由于《证券法》最后一次修改已有5年时间，期间我国证券市场发生了翻天覆地的变化，这在客观上要求进一步修订和完善《证券法》，而开源证券由于规模较小、自身业务单一，对证券行业涉及的其他更多业务了解有限，只能结合公司自身业务实际提出相关意见，仅供参考。

随后，合规总监邓永强指出，在证券概念的界定上，应在《证券法》中明确界定“证券”的概念；在有关分业经营、分业管理方面，应在《证券法》中对分业经营、分业管理条款上做出适当突破；在有关证券业协会的职责方面，建议协会增加证券纠纷调解委员会，同时建议增加协会制订相关软件和系统的行业标准和指导价格的职能，防止利益捆绑。各部门参会人员结合工作对《证券法》提出了评估意见。