埋头苦干 持续奋斗 坚定迈向全国一流券商——开源证券“十三五”追赶超越纪实

       2020年新冠肺炎疫情和国际变局之下，开源证券前3季度“成绩单”同样亮眼——实现营业收入22.31亿元、利润总额6.48亿元，同比分别增长29%及23%。沉甸甸的“成绩单”背后，是扎根陕西、务实奋进，矢志打造“中国一流券商”及资本市场最佳中介服务商的执着和坚守。

       服务追赶超越大局 坚定高质量发展之路

       作为省属国有金融机构，开源证券紧跟省委、省政府战略部署，在政府相关部门及陕煤集团的指导支持下，坚定“人才领先、创新为魂”发展战略，坚持市场化、法治化发展道路，各项业务实现跨越式发展，营业收入复合年增长率达到22%。

       截至2020年9月末，公司总资产236亿元、净资产105亿元、净资本88亿元，较2015年末分别增长206%、425%及389%，行业排名分别提升16名、36名及36名。资本实力、抗风险能力及品牌影响力进一步提升。预计到2020年末，营业收入有望达到24亿元，较2015年翻两番，营业收入、利润总额较2015年分别上升47名及36名。

       公司“大投行、大资管、大财富”战略成效明显，开源债券、开源资管、开源新三板、开源研究等业务品牌影响力不断提升。新三板推荐挂牌家数排名由52名上升至近两年稳居行业首位，投行业务排名由95名上升至第15，财务顾问业务由98名上升至第7，资管规模由81名上升至第28。此外，公司债券主承销收入位居第8，企业债承销规模排名第5，首批精选层挂牌企业数居行业第3。

       公司紧跟资本市场变革，创新能力持续提升。成功发行全国最大核准规模可续期企业债券、全国首单市场债转股专项债、全国首单交通运输领域长江大保护专项绿色债、全国首单央企供给侧结构性改革ABS、上交所首单地铁票款ABS、全国首单冷链仓储物流CMBS、全国首单景区扶贫ABS等各类“首单”产品。

       市场化+法治化 着力塑造一流券商平台

       历时5年，从行业后三分之一跨入前三分之一，看似不可能的“开源速度”，究竟如何变成现实？发展源自困境。“十三五”以来，开源证券直面生存危机，努力塑造行业一流平台。

       人才是发展第一资源。开源证券秉持“人才领先、创新为魂”发展战略，聚天下英才而用之，近5年员工总数增长近两倍，规模达到2100多人，其中，保代、注会、律师等高端专业资格人员超过270人，本科及以上学历人员占比达到82%，形成了精英化、专业化、年轻化的人才队伍。探索“券商+高校”创新人才培养模式，与西北大学共建“创新人才实验班”，为培养一流金融人才尽心出力。

       文化是企业“软实力”核心，唯有创业奋斗的文化生生不息。开源证券自1994年成立以来，培育了“上善若水、泽被万物”的核心理念，沉淀了“诚信、包容、专注、奋斗”的核心价值观，形成了独具特色的“水文化”理念体系，为凝聚奋斗共识、汇聚发展合力提供了源源不断的精神动力。

       近年来，开源证券坚持市场化、法治化发展道路，不断健全市场化约束激励机制，按照“市场化选聘、契约化管理、差异化薪酬、市场化退出”选聘职业经理人，构建一流人才队伍。

       坚持稳健型合规风控管理，实现“事前合规、事中风控、事后稽核”全流程控制，严守合规底线、筑牢风险防线。

       此外，持续推动公司业务与金融科技深度耦合，近5年科技投入超3亿元，年均增长15%。

       助力发展“水到渠成”  服务实体经济转型升级

       经济兴，金融兴；经济强，金融强。开源证券深耕本地市场、服务区域经济，努力为经济发展引入“源头活水”，助力实体经济转型升级“水到渠成”。

       “十三五”以来，公司债券业务累计承销规模超2000亿元。为20余家陕企完成债券融资，总规模逾810亿元，在陕发债规模占比50%，发债规模和占比均居各券商首位，省内发债规模实现“三连冠”。今年以来，作为主承销商在陕发行债券规模约265亿元，占省内债券发行总规模的44%，排名稳居榜首。通过专业服务在陕西等重点区域塑造良好口碑。

开源证券牵头主承销近五年最大规模超长期限企业债——2020年第一期陕煤集团企业债

       作为陕西区县债券融资市场的“垦荒者”，开源证券已帮助渭南、蒲城、大荔等完成债券发行。2020年3月，单次发行35亿元规模的西安碑林城开私募债，是西安市主城区优质主体通过公司债券进行直接融资的首创案例，发行规模创西部区县首期公司债发行最大规模纪录。

       此外，开源证券通过多样化金融服务，多维度服务陕企做大做强。为陕煤集团等省内核心企业发行多单资产证券化产品，拓宽企业融资渠道。充分发挥新三板业务优势，近5年共督导20余家陕企新三板挂牌，帮助10余家省属国企实施并购重组。

       聚焦投研能力 争当陕西经济发展智库

       在注册制改革背景下，投研能力将成为券商核心竞争力。2019年，开源证券坚定向卖方研究转型，仅用时一年就高标准建成120人研究团队——多年新财富中小市值研究“大满贯”得主孙金钜领衔担任研究所所长，业内著名宏观首席赵伟加盟担任首席经济学家兼研究所副所长。月度金股组合收益率居榜首，并在全市场率先发布风格切换的观点，得到资本市场及行业媒体广泛关注。荣获证券时报2020年“金翼奖”新三板研究第一名。

2020年9月17日，开源证券成功主办第一届陕西上市公司资本高峰论坛

       上市公司是资本市场的基石。2020年9月，开源证券成功主办第一届陕西上市公司资本高峰论坛，推动构建陕西金融和产业沟通对话平台、陕西资本市场新生态合作平台及陕西资本市场和全国优秀上市公司开放融资平台。上半年，走访省内20余家上市公司，举办“董秘一家人”企业交流活动及陕西“企业发展与上市选择”座谈会，努力为上市公司提供多样化解决方案。

       扎根秦巴山区 助力打赢脱贫攻坚战

       2012年，开源证券首批进入国家级连片贫困区陕西省汉阴县开展包联帮扶。8年来，结对帮扶陕西省汉阴县、蒲城县和云南省丘北县，推动金融扶贫、产业扶贫、教育扶贫、消费扶贫，形成“一司三县”“四位一体”扶贫格局。2019年，汉阴县脱贫摘帽，公司定点帮扶的中银村退出贫困村序列。

       “十三五”期间，开源证券直接投入扶贫资金达1280万元。为汉阴县成功引入陕煤集团5000万元产业扶贫基金。发行大荔、蒲城2只扶贫债，落地贫困地区新三板项目2家。其中主承销发行的10亿元蒲城投资企业债，是陕西首只国家扶贫开发重点县企业债。开发“天然硒米”“凤堰茶叶”等扶贫产品，助力消费扶贫500余万元。实施“书香满源”教育扶贫系列活动，向76所小学捐赠图书6万余册，教育扶贫投入资金285万元，直接受益学生达3.2万名。荣获证券时报中国证券期货业“最佳消费扶贫项目奖”及中国证券业协会、中国扶贫基金会“助力脱贫攻坚优秀贡献奖”等奖励。
 

开源证券捐资修建汉阴县漩涡镇凤江小学综合楼

开源证券扶贫第一书记荣获证券时报2018中国证券期货业“扶贫爱心人物”

       扶贫需扶智，更要扶志。在陕西证监局的倡议支持下，开源证券捐资110万元修建凤江小学综合楼，有效解决图书室、活动室及办公住宿需求，让老师留得住、让学生少跑路。其间，陕西证监局和陕西上市公司协会捐赠价值16万元的教学一体机，为全校搭建科技教学平台，改善学校教学条件。此外，带领贫困学生走出去，到北京、上海、成都、西安等地参观学习，联合陕西证监局组织20余位支教老师走进去，助力小学生健康成长、开阔眼界。

面向“十四五”，开源证券将紧抓国家增强资本市场枢纽功能、提高直接融资比重的战略机遇期，打造一流人才队伍，形成一流管理水平，构建一流业务矩阵，成为主要指标进入行业前20，具有差异化核心竞争力、品牌影响力的上市券商，矢志打造“中国一流券商”及资本市场最佳中介服务商，助力谱写陕西新时代追赶超越新篇章。（文/张庆元）