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海通证券叶志刚被罚百万 资本市场严查"抢帽子"

     发布时间:2012-02-28    阅读次数:

  2012年2月20日,证监会对外披露,已经查明,海通证券研究所首席分析师叶志刚从2006年开始的4年间,在海通证券研究所将研究报告发送客户前,先利用本人及所控制的刘某、任某的证券账户,多次买入研究报告中推荐的G机电、厦工股份、中联重科、华仪电气、云内动力等多只股票,并在研究报告发送后再卖出该种股票,从中获利。证监会决定,没收叶志刚非法所得32.58万元,并处以100万元罚款及5年市场禁入。

 
  “抢帽子”是股民们对“黑嘴”的俗称。这种方式有点类似于“老鼠仓”,但是又有区别。因为使用“抢帽子”手法的人并没有直接控制散户的资金,而是通过可以对外发布信息推荐股票的优势,先预测股价,再抢先买入获利。
 
  近年来,“抢帽子”的事情在股市时有发生。很多网站、荐股节目中,经常出现“黑马集中营”、“天天涨停板”、“千金难买早知道”等误导性荐股语言,有经验的老股民当然不会信。但是,如果像叶志刚这样,身为海通证券研究所的首席分析师,其发表“看好”某一行业某只股票的“研究报告”,追随的人和机构不会少。
 
  查询发现,去年以来,证监会加大案件查处披露力度。统计显示,2011年前11个月中,证监会在对各类线索核实的基础上,共立案调查案件82起,其中内幕交易39起,市场操纵9起,上市公司信息披露违规10起;启动非正式调查105起,其中内幕交易63起,市场操纵10起,上市公司信息披露违规14起。
 
  合规稽核部提示:公司证券从业人员应以本案警示自身,在从业过程中要严格遵守各项法律法规,切实做到依法、诚信执业。

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