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借鉴宁波证监局“七禁令” 着力提升合规工作水平

     发布时间:2012-02-28    阅读次数:

  据《上海证券报》报道,宁波证监局近日召开辖区证券期货经营机构监管工作会议,明确合规工作底线,要求做到“七个严禁”。即严禁证券机构非现场开户;严禁开展委托理财、代客操作;严禁违规开立空账户;严禁设立非法营销网点;严禁利用柜台互通服务从事不正当竞争活动;严禁发布虚假信息;严禁违规荐股。

 
  提示各营业部及相关部门认真学习并借鉴宁波证监局“七禁令”的要求,归位尽责,进一步加强制度的建设和执行的力度,积极组织员工开展职业道德及执业规范的持续培训,着力提升公司合规管理水平。

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