开源证券关于新股网上按市值申购投资者告知书

尊敬的投资者：

    感谢您选择开源证券作为您证券交易的服务机构。

    如果您选择在开源证券进行新股申购委托，为确保您能顺利进行新股申购，请您在认真阅读和了解深、沪交易所《首次公开发行股票网上发行实施细则》（以下简称《实施细则》）的基础上，并对以下注意事项进行阅读和了解：

    一、关于申购缴款的要求

    持有非限售A股股份且满足最低市值要求的投资者可在T日参与股票网上发行，您在进行申购时无需缴付申购资金。您在申购新股摇号中签后，应依据中签结果履行资金交收义务，确保资金账户在T+2日日终有足额的新股认购资金。投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认购，放弃认购的股数以实际不足资金为准，最小单位为1股,由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。最终中签缴款结果以T+2日终清算完成后为准。

    投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自最近一次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与网上新股申购。

    二、如果您同一天中签多只股票，但是您的账户中认购资金不足时，我公司将按照中签新股市值从小到大的顺序为您作缴款处理。中签金额相同的优先处理上海股票。

    三、您应自主表达申购意向，证券公司不得接受投资者全权委托代其进行新股申购。

    四、新股网上申购下单前，请您先查询T-2 日前20个交易日（含T-2 日,T日为申购日）的日均持有市值对应的可申购额度。

    您在申购前，可通过我司同花顺客户端、大智慧手机客户端或通达信客户端的【新股可申购额度查询】 菜单，自行查询您的T-2 日前20个交易日（含T-2 日）的日均持有市值对应的可申购额度。

    根据新股申购《实施细则》，新股可申购额度是以T-2 日前20个交易日（含T-2 日）的日均持有市值（注：T日为网上申购日）计算，并发送给T-2客户开户和拥有市值的证券公司。因此，T-1日新开户和T-1日、T日新办理上海指定交易、新转托管转入开源的投资者，我司无法获得这些投资者的T-2 日前20个交易日（含T-2 日）的日均持有市值对应的可申购额度，请您自行向原托管券商查询可申购额度。

     特此告知。

                         开源证券股份有限公司

                         二〇一六年一月二十日

请您尽早通过深沪交易所网站查阅下列文件：

《深圳市场首次公开发行股票网上按市值申购实施细则》

《上海市场首次公开发行股票网上按市值申购实施细则》