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落实《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》及采取限制措施公告

     发布时间:2018-12-06    阅读次数:

开源证券股份有限公司
关于落实《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》及采取相应限制措施的公告
 
尊敬的投资者:

      按照《中华人民共和国反洗钱法》(中华人民共和国主席令第五十六号)、《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存方法》(中国人民银行 中国银行业监督管理委员会 中国证券监督管理委员会 中国保险监督管理委员会令〔2007〕第2号发布)的有关规定,要求证券公司需加强对非自然人客户的身份识别,了解非自然人客户的业务性质与股权或控制权结构,提高受益所有人信息透明度,加强风险评估和分类管理,防范复杂股权或控制权结构导致的洗钱和恐怖融资风险。

       为贯彻文件精神,履行金融机构反洗钱义务,开源证券股份有限公司(以下简称“我司”)制定了相关业务准则:
       1.新开账户非自然人客户在开户时,请提供相关反洗钱客户身份识别资料;
       2.非自然人存量客户,请于2018年12月31日前,配合我司完成反洗钱客户身份识别工作。
 
       尊敬的投资者,如您在截止日期前仍未完成非自然人反洗钱客户身份识别工作,账户将会受到相应的限制。为了保证您的账户正常使用,请您配合我司相关工作。

       本公告未尽事宜,以《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作》和相关监管规定为准。

      以上内容如有疑问,欢迎您拨打我司24小时客户服务热线95325,也可选择向我司各营业网点咨询。

      由此引起的不便敬请谅解。感谢您的理解与配合!
 
                                                                                                 开源证券股份有限公司
                                                                                                      2018年12月05日

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