融资融券客户参与上市公司股东大会并行使表决权的流程

    在融资融券业务中，客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户，客户信用证券账户中的证券（包括可充抵保证金证券及融资买入的标的证券），是以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。因此证券公司作为客户信用交易担保证券账户的名义持有人，在征求该证券实际持有人的意见后为之行使投票权等权益。

    融资融券客户应关注并查看上市公司关于召开股东大会及投票提示性公告、与股东大会投票相关信息，对于我司融资融券客户有意愿参加所持证券股东大会并行使表决权的，依照沪深证券交易所相关制度和规程，根据上市公司是否提供网络投票等不同情形分别按以下流程办理：

    一、融资融券客户参与上市公司网络投票操作流程

    1、客户应在上市公司股东大会公告后，股东大会召开日的五个交易日前，向所属营业部提出参与股东大会网络投票需求，营业部及时通知融资融券部办理相关手续。客户未按期提前告知，都将按不参与此次股东大会网络投票处理。

    2、我司根据沪深证券交易所的要求为客户进行网络投票做好相关准备工作。

    二、融资融券客户参与上市公司现场投票操作流程

    1、客户需要现场参加上市公司股东大会并行使表决权的，应在股东大会公告后，股东大会现场投票登记日的五个交易日前，与所属营业部联系并提出需求，营业部及时通知融资融券部办理相关手续。

    2、我司作为名义持有人，向客户提供授权委托书等相关材料，授权客户仅代表客户所持股份数量参加股东大会并行使表决权。客户参与现场投票费用自理。

    未尽事项以上市公司及沪深证券交易所相关公告为准。

                                                                       开源证券有限责任公司