陕西证监局、陕西证券期货业协会莅临开源证券检查投保工作

       9月10日至9月11日，陕西证监局及陕西证券期货业协会在陕西证监局投保处师建江的带队下，一行五人莅临开源证券检查投保工作。本次工作检查行程分为两个工作日，就开源证券2020年投保工作的开展落实情况及全年计划安排进行常规检查及现场调研。公司合规总监、首席投保专员丁海筠，总经理助理、运营管理总部总经理郭锐，合规法律部总经理史玉瑛，信息技术中心总经理索登科及相关工作人员参加工作汇报会。
 
       9月10日汇报会上，丁海筠对师建江等一行五人表示热烈欢迎，对陕西证监局及陕西证券期货业协会一直以来的支持与指导表示诚挚感谢，同时围绕检查主题对公司投保工作领导小组、组织架构做以简单介绍。当天上午主要检查内容为工作汇报，运营管理总部周晶晶从投资者教育、客户投诉处理及未来工作开展思路进行详细汇报，介绍了截至8月底公司投保工作开展的全面情况，内容涵盖了投教活动举办场次汇总、原创投教产品分类统计及现场展示、19年9月至20年8月底投诉情况汇总及分析、投保工作未来3-5年的规划及展望等。适当性管理工作也于今年纳入到投保工作的范畴，由运营管理总部鹿健从今年的热点业务新三板、创业板业务适当性管理、投资者分类管理及风评情况、垫资开户情况、购买产品或服务等适当性管理工作进行详尽汇报。两位汇报人员讲解过程中，陕西证监局老师随机指导，对业务开展过程中的疑难、难点问题即时解惑并给出可行性意见建议。
 
       第二天的检查工作主要对高新分公司开展现场检查，从投教园地的现场展示、人员公示情况进行系统检查，又对公司线上宣传平台的官网、官微等投教栏目进行抽样审查。主要从内容更新的及时性、完整性方面查阅。
证券经营机构作为投资者保护与教育的主力军、生力军，公司始终秉持“以客户为中心”的服务理念。此次现场检查工作虽圆满完成但也对工作提出更高的要求，未来，在满足投保日常工作开展的要求下，公司将持续与投资者建立请进来、走出去的客户服务关系，将投资者保护与教育工作落到实处。
       （文/周晶晶 图/赵展展）