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开源证券股份有限公司公开募集证券投资基金风险揭示书

     发布时间:2021-06-21    阅读次数:

尊敬的投资者:

投资有风险,投资需谨慎。公开募集证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄等能够提供固定收益预期的金融工具,当您购买基金产品时,既可能按持有份额分享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。

您在做出投资决策之前,请仔细阅读基金合同、基金招募说明书和基金产品资料概要等产品法律文件和本风险揭示书,充分认识本基金的风险收益特征和产品特性,认真考虑本基金存在的各项风险因素,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等因素充分考虑自身的风险承受能力,在了解产品情况及销售适当性意见的基础上,理性判断并谨慎做出投资决策。

根据有关法律法规,开源证券股份有限公司(以下简称“本公司”)向您做出如下风险揭示:

一、依据投资对象的不同,基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金、基金中基金、商品基金等不同类型,您投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一般来说,基金的收益预期越高,您承担的风险也越大。

二、基金在投资运作过程中可能面临各种风险,既包括市场风险,也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个开放日基金的净赎回申请超过基金总份额的一定比例(开放式基金为百分之十,定期开放基金为百分之二十,中国证监会规定的特殊产品除外)时,您将可能无法及时赎回申请的全部基金份额,或您赎回的款项可能延缓支付。

三、您应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式,但并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资者获得收益,也不是替代储蓄的等效理财方式。

四、特殊类型产品风险揭示:

1. 如果您购买的产品为养老目标基金,产品“养老”的名称不代表收益保障或其他任何形式的收益承诺,产品不保本,可能发生亏损。请您仔细阅读专门风险揭示书,确认了解产品特征。

2. 如果您购买的产品为货币市场基金,购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

3. 如果您购买的产品为避险策略基金,保障机制的具体安排为基金管理人与符合条件的保障义务人签订风险买断合同,约定由基金管理人向保障义务人支付费用,保障义务人在避险策略基金到期出现基金份额净值低于基金合同约定的投资本金情形时,负责向基金份额持有人补足差额。基金管理人不对基金份额持有人承担差额补足责任,保障义务人在向基金份额持有人补足差额后,无权利向基金管理人追偿。以及经中国证监会认可的其他保障机制

避险策略基金引入保障机制并不必然确保您投资本金的安全,基金份额持有人在极端情况下仍然存在本金损失的风险您应当仔细阅读基金合同、招募说明书以及募集宣传推介材料,了解可能存在本金损失的极端情形,了解在避险策略期间赎回、转换转出的基金份额是否可以获得差额补足保障并了解可能发生的损失

4. 如果您购买的产品投资于境外证券,除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临汇率风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。

5. 如果您购买的产品以定期开放方式运作或者基金合同约定了基金份额最短持有期限,在封闭期或者最短持有期限内,您将面临因不能赎回或卖出基金份额而出现的流动性约束。

五、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。我公司提醒您基金投资的“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由您自行负担。基金管理人、基金托管人、基金销售机构及相关机构不对基金投资收益做出任何承诺或保证。

六、【基金产品全称】(以下简称“本基金”基金代码【基金代码)由【基金管理人全称】(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定申请募集,并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)许可注册。本基金的基金合同、基金招募说明书和基金产品资料概要已通过中国证监会基金电子披露网站【http://eid.csrc.gov.cn/fund】和基金管理人网站【详见基金产品资料概要】进行了公开披露。中国证监会对本基金的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

七、本公司作为本基金的代理销售机构,只负责将的申请数据传送至基金管理公司,申请数据的最终确认结果由基金管理公司及其份额登记机构负责。对由于以下原因造成的后果,本公司不承担任何责任:

1、投资者申请开立本公司还没有取得代理销售资格的基金账户,本公司不予接受,并不承担由此带来的任何责任;

2、因不符合证券投资基金契约和招募说明书规定的条件而使各类申请无效;

3、对非因本公司原因造成的基金账户开立不成功以及认申购失败,导致投资者损失的,本公司不承担由此带来的任何责任;

4、由于基金管理公司的过失,造成损害结果的发生;

5、由于投资者没有妥善保管自己的账户密码、证书等身份数据,造成损害结果的发生;

6、由于投资者信息发生变化,未及时主动更新留存在本公司的资料信息导致我公司无法联系投资者的;

7、其它非本公司过失造成的原因,如投资者异常操作、突发性的通讯、设备故障或自然灾害及其它不可抗力因素。

8、因基金管理公司的产品设计、运营和基金管理公司提供不真实、不准确、不完整信息而产生的责任由基金管理公司承担,本公司不承担任何担保责任。

 

投资者确认                                                                              分支机构盖章:

 

 

 

日期:                                                                            日期:

 

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