陕西日报 | 开源证券：坚守金融初心 打造一流北交所特色券商

陕西日报 2022年9月28日 12版

       资本市场在金融运行中具有“牵一发而动全身”的作用，证券公司是连接资本市场与实体经济的桥梁。开源证券股份有限公司（下称“开源证券”）坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，胸怀“国之大者”，担当社会责任，以完善公司治理描绘高质量发展底色，以客户为中心构筑核心竞争力，以“一流北交所特色券商”建设为战略支点，服务实体经济与资本市场共生共荣。

       开源证券坚持把党的建设融入公司治理各环节，把企业党组织内嵌到公司治理结构中，建立了现代化、规范化法人治理结构，为持续健康发展增添新动能。充分发挥公司党委在决策中把方向、管大局、促落实的领导核心和政治核心作用；股东大会、董事会、监事会、党委会和执行委员会各司其职，高效决策，形成了权责法定、权责透明、协调运转、有效制衡的公司治理机制。

       公司深入贯彻落实国企改革三年行动工作部署，在控股股东陕西煤业化工集团有限责任公司（下称“陕煤集团”）所属企业中，率先完成混合所有制和股份制改造，超前实现外部董事占多数的董事会配比，全面完成母子公司经理层成员任期制契约化改革，成效显著。2022年，开源证券荣膺国务院国资委“国有企业公司治理示范企业”，是全国40家、陕西2家地方国有基层企业之一，是证券行业3家券商之一；荣获“陕西省先进集体”和“陕西省国资委先进基层党组织”称号。

       资本和人才是证券公司扩大业务规模、提升竞争实力的重要基石。2012年以来，开源证券先后7次增资，募资近140亿元，2022年6月末，总资产、净资产分别达到474.8亿元、161.5亿元，行业排名分别从92名、79名提升至52名、43名，营业收入近十年增长38倍，行业排名从99名提升至45名，整体规模、资本实力、抗风险能力显著增强。2021年，累计纳税超过7亿元。坚持人才领先，聚天下英才而用之，十年来员工数量增长5.2倍达到2500余人，其中硕士以上学历占比四成，具有注册会计师、法律职业资格和保荐代表人资格的高端人才420余人，持续健康发展动力强劲。

       十年来，开源证券坚持市场化、法治化发展道路，坚持以客户为中心，并在多个细分业务领域形成品牌优势，成为一家特色鲜明的全国性、综合性、创新型券商。债券业务整体处于行业前15，是行业17家企业债券、公司债券“双A”主承销商之一。2015年以来，发行债券580只，规模5280亿元，实现“量质齐升”。近5年作为主承销商在陕发债规模超千亿元，服务陕煤集团等30余家主体AAA级企业，在陕发债占有率连续5年行业第一。北交所、新三板业务总体规模和执业质量行业领先。分支机构从2012年初的8家增至90家，托管资金规模突破2900亿元，机构业务交易量突破2000亿元。资产管理规模562亿元，进入行业前35名。研究业务从零起步，2019年至今已搭建近200人队伍，构建“六大四中”研究体系，整体排名居行业前30。

       聚焦“双碳”目标，发力绿色债等创新品种，由开源证券担任主承销商的陕金资债转股专项债是全国首单市场化银行债权转股权专项债、陕财投科创债首次亮相资本市场、陕煤集团疫情防控私募债是西北地区首单疫情防控非公开发行专项债券。

       在陕推荐挂牌、持续督导企业数量居行业第一，保荐天润科技成为陕西首家北交所过会企业。融入秦创原建设大局，提升直接融资比重，助力西咸新区直接融资77.5亿元。为科技创新增添“源动力”，股权投资子公司自有资金投入达到30亿元，有望撬动股权投资100多亿元。

       开展投教活动1800余场，推出原创投教产品1200余种，覆盖投资者110余万人，多平台总点击量5300余万次。联合中国证券业协会、上海证券交易所、陕西证监局，与西北大学、西北政法大学签署投教进校园备忘录，提升在校大学生风险防范意识和金融实践能力。联合西北大学，探索新时代新商科人才培养模式，已举办两届“创新人才实验班”。

       作为陕西省首批开展结对帮扶的券商，全力以赴投入脱贫攻坚和乡村振兴，形成金融扶贫、产业扶贫、教育扶贫、消费扶贫“四位一体”帮扶模式，成功发行的蒲城投资发展公司企业债券是陕西省首单国家贫困县企业债，广西田东扶贫企业债为当地打赢脱贫攻坚战作出重要贡献。十年来，累计投入帮扶资金1600余万元，其中“书香满源”教育扶贫系统活动帮扶106所学校4.3万名学生。2021年，公司结对帮扶的陕西省汉阴县、蒲城县和云南省丘北县全部如期整县退出贫困序列。

       开源证券始终坚持与中小企业、实体经济共同成长，始终坚持在新三板市场的战略布局，保持战略定力，坚定发展信心，不计市场发展的短期阶段性局限，战略投入新三板业务。开源证券坚持以服务好中小企业的初心为引领，乘势而上、协同奋进，迅速跃升为北交所市场领先券商。截至目前，已推荐340余家企业在新三板挂牌，连续4年推荐挂牌数量居于行业第一；持续督导企业660余家，其中创新层企业178家，均为行业第一；保荐7家新三板挂牌公司在北交所上市；在2021年度北交所、全国股转公司对主办券商执业质量评价中，排名行业第一。未来，开源证券将坚定以新三板及北交所业务为战略支点，以法人客户服务为侧重，带动各项业务综合实力或核心指标跨入行业前20。通过特色驱动发展，开源证券将更加坚定地向品牌特色鲜明、核心竞争力突出、综合实力强劲的一流券商迈进。

       奋进新征程，建功新时代。开源证券始终不忘新时代金融核心任务，主动作为、勇于担当，把实现公司高质量发展与服务实体经济、防控金融风险、履行社会责任、促进共同富裕融为一体，以优异成绩迎接党的二十大胜利召开。   （张庆元）