开源证券股份有限公司关于投资者身份信息和职业类别更新的公告

开源证券股份有限公司

关于投资者身份信息和职业类别更新的公告

尊敬的投资者：

为切实履行反洗钱义务，根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（以下简称《管理办法》）《关于扩充证券账户注册资料职业类别有关事项的通知》（中国结算发字〔2021〕5号）的相关规定，投资者在与券商的业务关系存续期间，存在下列情形的，需携带有效身份证明文件通过营业部现场、工作人员见证、开源证券肥猫APP等方式办理身份信息和职业类别更新：

1、投资者的身份证明文件为一代身份证件或证件已经过期；

2、投资者的身份证明文件号码或姓名（名称）发生变更；

3、投资者在我司柜面或中国结算账户注册资料中职业类别为“行政企事业单位工人”“文教科卫专业人员”“其他”。

请投资者于2023年1月16日前完善身份信息和职业类别更新工作，如未及时更新，我司将依据《管理办法》《证券账户管理规则》等有关规定对账户采取限制措施，具体如下：

1、对于身份证明文件为一代证、证件号码或姓名（名称）发生变更且未在规定时间内更新的，我司将采取禁止撤指定、禁止转托管、禁止银行支取、禁止买入、禁止办理新业务的限制措施。

2、对于有效身份证件过期超过三个月未更新的，职业类别未在规定时间内更新的，我司将采取禁止撤指定、禁止转托管、禁止银行支取、禁止办理新业务的限制措施。

我司郑重提示：为不影响您的账户正常使用，请您尽快对账户的身份信息及职业类别进行更新，如有疑问，请咨询开户营业网点或我司客服热线95325。

二零二二年十二月六日