开源证券股份有限公司代销金融产品风险揭示书

开源证券股份有限公司

代销金融产品风险揭示书

尊敬的投资者：

为了维护您的利益，使您更好地了解投资风险，根据法律法规及相关监管规定，开源证券股份有限公司（以下简称“我公司”）作为金融产品代销机构特提供本风险揭示书，提醒您在购买金融产品时注意以下提示，请您认真、详细阅读：

一、请仔细阅读金融产品合同、风险揭示书、说明书（如有）及其他相关文件，确保您了解所参与的金融产品合同当事人情况、金融产品特点、投资方向、风险收益特征等内容。充分理解相关权利与义务，并认真听取我公司相关业务规则及上述文件的相关讲解。

二、我公司代销的所有金融产品均在公司官网（www.kysec.cn）进行公示，如发现我公司下属机构或人员向您销售公示范围以外的金融产品，可通过7×24小时客服热线95325向我公司进行举报。

三、您拟购买的金融产品可能会存在以下风险：市场风险、信用风险、利率风险、流动性风险、政策风险、管理风险、合规风险、技术风险等。金融产品所涉及的风险会在金融产品合同、风险揭示书、说明书（若有）等文件中进行提示，请您务必仔细阅读并知晓金融产品合同、风险揭示书以及说明书（若有）等文件的全部内容。

四、部分金融产品设计较为复杂，要求投资者具备较好的金融产品理解能力和较高的风险承受能力，部分金融产品还可能对投资者的准入条件有特定要求。请您充分理解金融产品特征，认真评估自身的风险承受能力及投资品种、期限等投资需求，根据您自身的财务状况、实际需求、风险承受能力及内部制度（若为机构投资者），慎重决定是否参与金融产品投资。

五、请您切实了解金融产品合同当事人的相关情况、金融产品运作方式、金融产品特点、募集资金投向、风险收益特征及相关的收益保障措施等内容，了解金融产品的收益并无绝对保障。

六、各类金融产品所含风险不一，请您充分了解金融产品的风险特征、担保措施、止损安排及其它风险防范措施，并关注上述措施的可行性、有效性和保障能力。

七、请您充分了解金融产品存续期的本金支付安排、收益支付安排、赎回资金安排、到期兑付安排及还款保障，并关注上述措施是否充分、可行、有效，是否符合您的投资需求和财务安排。

八、我公司已在公司官网披露与金融产品发行人之间是否存在关联关系以及具体的关联关系内容。

九、证券公司代销金融产品，不得有下列行为：

（一）采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导投资者购买金融产品；

（二）采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导投资者购买金融产品；

（三）与投资者分享投资收益、分担投资损失；

（四）使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代金融产品发行人接收投资者购买金融产品的资金；

（五）向不符合准入要求的投资者销售金融产品；

（六）向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见；

（七）向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的金融产品；

（八）向普通投资者主动推介不符合其投资目标的金融产品；

（九）向风险承受能力最低类别的投资者销售风险等级高于其风险承受能力的金融产品；

（十）证券公司从事代销金融产品活动的人员接受金融产品发行人给予的财物或其他利益。

（十一）其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。

十、特别提示

在您决定是否购买金融产品之前，特别请您注意如下情况：

（一）购买此金融产品的相关合同均为您本人与金融产品发行人签署，相关法律关系应在您与金融产品发行人之间建立。

（二）投资者应当以真实身份和自有资金参与投资金融产品，且保证委托资金的来源符合法律、行政法规的规定。自然人不得用筹集的他人资金购买金融产品，由此产生的法律风险将由您自行承担。

（三）若您参与投资的金融产品结构复杂或风险等级为高风险，请您务必及时通过金融产品法律文件关注以下重要信息：

1、金融产品的详细信息、重点特性和风险；

2、金融产品的主要费用、费率及重要权利、信息披露内容、方式及频率；

3、可能承担的损失；

4、投诉方式及纠纷解决安排。

（四）我公司作为金融产品的推介方，可为您查询金融产品信息提供便利，但因金融产品设计、运营和金融产品发行人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由金融产品发行人承担，我公司不承担任何担保责任。不与投资者分享投资收益、分担投资损失。金融产品合同所约定的所有义务均由金融产品发行人承担，我公司不代替金融产品发行人履行义务，不对金融产品发行人履行义务承担责任。

（五）如您决定购买的金融产品出现问题时，我公司可提供金融产品发行人的咨询及投诉途径，以便您与金融产品发行人进行沟通。

（六）任何确保您的投资不受损失或者取得最低收益的承诺都是没有法律依据且无效的。投资金融产品存在一定的风险，您存在盈利的可能，也存在亏损的风险，上述风险将由您自行承担。

（七）我公司代销金融产品以及履行投资者适当性职责不能取代您本人的投资判断，不会降低金融产品的固有风险，也不会影响您依法承担相应的投资风险、履约责任以及费用。

（八）您应当在了解金融产品的情况下，听取我公司适当性意见的基础上，根据自身能力审慎决策、独立承担投资风险。我公司对所代销的金融产品风险特征的评估和适当性匹配意见不表明对金融产品的风险和收益做出实质性判断或者保证。

（九）如您提供的信息发生重要变化，应及时告知我公司。您需要对所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。

（十）在您决定是否购买金融产品之前，您应了解下列信息：

1、可能直接导致本金亏损的事项；

2、可能直接导致超过原始本金损失的事项；

3、因我公司或者金融产品发行人业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项，以及影响您判断的重要事由；

4、限制您权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容。

十一、您签署本风险揭示书是您本人真实意思的表示。

本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者参与投资金融产品所面临的全部风险和可能导致投资者资产损失的所有因素。请您在购买金融产品前认真阅读并理解相关业务规则、金融产品合同、风险揭示书、说明书（若有）等文件，在充分了解金融产品特点及投资风险的前提下，自行决定是否投资该金融产品。

本人/本机构已认真阅读了“开源证券股份有限公司代销金融产品风险揭示书”，并充分了解金融产品的特征和风险，愿意承担投资风险。

投资者签字：                           受理机构盖章：

（本人/法定代表人/授权代理人）            

（加盖机构公章）

签署日期：                                 签署日期：