关于全面实行注册制、调整港股通规则及启用新版风险揭示书的公告

尊敬的投资者：

为了做好全面实行股票发行注册制、港股通扩大标的范围、新增港股通交易日等相关工作，强化投资者适当性管理，保护投资者合法权益，上海、深圳证券交易所（以下简称“沪深交易所”）修订了相关制度规则及风险揭示书，现将有关事项公告如下：

一、制度规则

本次沪深交易所全面实行股票发行注册制交易规则，将创业板、科创板交易机制稳步推广至主板，优化了存拒单机制和有效申报价格范围规定，优化盘中临时停牌制度和异常交易行为等多项条款。

港股通方面，沪深交易所将港股通标的范围进行了统一，经内地和香港地区证券监管部门协商确定，新增港股通交易日。

上述规则变动详情请查阅交易所最新规则链接：

上海证券交易所最新交易规则：

http://www.sse.com.cn/lawandrules/sselawsrules/stocks/exchange/c/c_20230216_5716380.shtml

上海证券交易所最新沪港通业务实施办法：

http://www.sse.com.cn/lawandrules/sselawsrules/global/hkexsc/c/c_20230303_5717367.shtml

深圳证券交易所最新交易规则：

http://www.szse.cn/index/listing/rule/t20230217_598773.html

深圳证券交易所最新深港通业务实施办法：

http://www.szse.cn/szhk/hkbussiness/news/t20230303_599082.html

沪深交易所其他全面注册制有关配套制度规则，可通过以下链接查阅：

http://www.sse.com.cn/home/theme/zczgzhb/

http://www.szse.cn/index/listing/index.html

二、风险揭示书

我公司制定了《主板投资风险揭示书》，修订了退市整理股票、创业板、港股通、风险警示股票、科创板等相关业务风险揭示书。各项业务风险揭示书启用情况如下:

1、自2023年2月20日起，首次申请开通退市整理交易权限的投资者需签署新版《退市整理股票交易风险揭示书》。

2、自2023年3月8日起，首次申请开通创业板交易权限的投资者需签署新版《创业板市场投资风险揭示书》。

3、自2023年3月13日起，首次申请开通港股通交易权限的投资者需签署新版《港股通交易风险揭示书》。

4、自适用《首次公开发行股票注册管理办法》发行的首只主板股票、存托凭证（以下统称主板股票）发行首日起，新增投资者（新开通沪深A股证券账户）首次参与主板股票的申购、交易前，应当充分知晓相关风险，并签署《主板投资风险揭示书》；首次申请开通风险警示股票交易权限的投资者需签署新版《风险警示股票交易风险揭示书》。

5、自适用《上海证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》发行的首只科创板股票、存托凭证发行首日起，首次申请开通科创板交易权限的投资者需签署新版《科创板股票交易风险揭示书》。

6、此前已签署退市整理股票、创业板、港股通、风险警示股票、科创板等旧版风险揭示书的投资者，无需重新签署。

请投资者仔细阅读新版风险揭示书内容，知晓相关制度规则变化及风险特征，投资者可通过我司官网（www.kysec.cn）-投教基地-权益保护栏目查阅上述新版风险揭示书。

开源证券股份有限公司

2023年3月14日