开源证券股份有限公司关于对中登职业类别未规范的投资者账户采取限制措施的公告

尊敬的投资者：

为切实履行反洗钱客户身份识别义务，落实中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）关于职业类别规范的要求，根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（以下简称《管理办法》）、《关于扩充证券账户注册资料职业类别有关事项的通知》（中国结算发字〔2021〕5号）的相关规定，自2021年7月19日（周一）起，我司为投资者办理账户业务录入职业类别时，使用扩充后的38类新职业类别（见附录），同时对于投资者在中国结算证券账户注册资料中职业类别为“行政企事业单位工人”“文教科卫专业人员”“其他”的，需将职业类别规范为38类新职业类别中的一种。

我司持续开展投资者职业类别信息规范、完善工作，提示投资者及时完善职业类别信息。自2023年5月5日起，我司将依据《管理办法》、《证券经纪业务管理办法》有关规定对未完成职业类别规范的账户采取禁止撤指定、禁止转托管、禁止银行支取、禁止办理新业务等限制措施。

如您的资金账户被采取了限制措施，您可登录开源肥猫APP（业务办理-账户信息-基本信息）或持本人有效身份证明文件至我司营业网点更新证券账户注册资料职业类别并解除资金账户限制。

我司郑重提示：为不影响您的账户正常使用，请您尽快对账户的的职业类别进行更新，如有疑问，请咨询开户营业网点或我司唯一客服热线95325。

附录：38类新职业类别
1.党政机关负责人及管理人员
2.企事业单位负责人及管理人员
3.民主党派和工商联负责人及管理人员
4.人民团体或群众团体负责人及管理人员
5.社会组织（社会团体、基金会、社会服务机构、外国商会等）负责人及管理人员
6.科学研究及教学人员
7.文学艺术、体育专业人员
8.新闻出版、文化专业人员
9.卫生专业技术人员
10.工程、农业专业人员
11.法律、会计、审计、税务专业人员
12.证券从业人员
13.经济和金融专业人员
14.宗教人士等特殊职业人员
15.其他专业技术人员
16.党政机关、企事业单位行政工作人员
17.民主党派、工商联、人民团体或社会组织等单位工作人员
18.人民警察、消防、应急救援人员
19.批发与零售服务人员
20.房地产服务人员
21.旅游、住宿和餐饮服务人员
22.珠宝、黄金等贵金属行业服务人员
23.文化、体育和娱乐服务人员
24.典当、拍卖行业服务人员
25.艺术品或文物收藏行业服务人员
26.废品、旧货回收服务人员
27.交通运输、仓储、邮政业服务人员
28.信息运输、软件和信息技术服务人员
29.居民、健康服务人员
30.其他社会生产和社会服务人员
31.农、林、牧、渔业生产及辅助人员
32.生产制造及有关人员
33.军人
34.国际组织工作人员
35.离退休人员
36.个体工商户（含淘宝店自营等）
37.无业
38.学生

二零二三年四月十二日