关于《证券公司客户账户开户协议》《证券交易委托代理协议》修订的公告

尊敬的投资者：

根据中国证券业协会2023年6月9日发布的《证券公司客户账户开户协议必备条款》《证券交易委托代理协议必备条款》，我司修订了《证券公司客户账户开户协议》（以下简称《开户协议》）《证券交易委托代理协议》（以下简称《委托代理协议》）的相关条款，主要修订内容如下：

一、《开户协议》主要修订内容

（一）严格落实证券公司账户实名制管理责任和反洗钱义务。证券公司应当严格按照账户实名制要求依法为投资者开立客户账户，持续跟踪客户账户使用情况，发现投资者存在非实名使用账户的，有权依法采取限制资金转出、限制转托管、限制撤销指定交易、暂停办理新业务、暂停或终止提供证券交易服务、注销账户等措施。明确投资者开立账户，应当严格遵守账户实名制相关规定，保证开户资料信息真实、准确、完整、有效，保证资金来源合法。修订内容对应《开户协议》中《客户须知》第三项、第四项，《开户协议》第一条、第二十五条。

（二）强化证券公司客户身份识别的要求。明确证券公司为自然人、法人、非法人组织、金融产品等不同类别投资者开户，客户关键信息变更，客户提出转销户时，有权依法采取必要措施加强客户身份识别。强调证券公司对发现投资者信息存疑的，应当要求投资者补充提供其他证明材料；无法核实真实身份或者其他可能影响开户、交易合规性的重要信息，或者核实后发现不符合协会、证券登记结算机构、证券交易场所有关规定的，有权拒绝开立账户、开通交易权限或者提供交易服务。修订内容对应《开户协议》第四条、第十条、第十二条、第十四条。

（三）进一步规范证券公司客户账户监测与核查措施。证券公司对投资者账户资料规范性、账户使用情况进行监测与核查过程中，发现客户基本信息、身份证明文件有效期过期需要变更的，投资者未在6个月内办理基本信息变更手续或未在90个自然日内办理身份证明文件有效期变更手续，且没有提出合理理由的情况下，有权对甲方账户采取措施；发现客户账户资金来源涉嫌违法、资金来源不明、大额划转异常，且客户拒绝配合证券公司开展客户身份重新识别工作等情形的，证券公司有权依法采取相关措施。修订内容对应《开户协议》第二十四条、第二十五条。

（四）保护投资者合法权益。证券公司应与投资者明确交易佣金收取标准并按照有关法律法规、监管规定、自律规则的标准向投资者收取交易佣金并代收印花税等其他相关税费。修订内容对应《开户协议》第十六条。

二、《委托代理协议》主要修订内容

（一）完善双方声明和承诺，保护投资者合法权益。证券公司不得违规接受投资者委托或假借投资者名义买卖证券。投资者在委托代理关系存续期间需承诺不实施异常交易行为、不违反账户实名制要求、履行适当性管理义务、按要求提供和更新相关证件资料。修订内容对应《委托代理协议》第一条、第二条。

（二）严格落实委托指令管理要求，强化异常交易行为管理。明确有效委托与无效委托。强调证券公司需按规定对投资者委托指令要素的齐备性、账户内的资金、证券是否充足进行审查；要求证券公司加强交易监测，对于存在严重影响正常交易秩序的异常交易行为或涉嫌违法违规的交易行为、频繁发生异常交易行为等情形的，有权采取拒绝委托，暂停提供交易服务或终止证券交易委托代理关系等措施。修订内容对应《委托代理协议》第十条、第十二条、第十四条、第二十条。

（三）明晰费用约定。证券公司应当与投资者明确交易佣金收取标准并按照有关法律法规、监管规定、自律规则的标准向投资者收取交易佣金并代收印花税等其他相关税费。修订内容对应《委托代理协议》第二十一条。

（四）明确双方的违约责任。协议签订后，任何一方不履行或不完全履行本协议约定条款的，即构成违约。委托代理关系存续期间，投资者应保证账户满足清算交收的要求、不存在违法违规的交易行为、妥善保管账户信息、身份信息及密码等。修订内容对应《委托代理协议》第四十条、第四十一条、第四十二条、第四十三条、第四十四条、第四十五条。

（五）增加大宗交易和固收交易相关内容。投资者设定成交申报的约定号的要求；交易申报以中国结算采用实时逐笔全额结算（RTGS）方式结算的债券，当日进行交收处理的要求；债券现券（特定债券除外）交易价格（净价）偏离交易当日日终相关比较基准（中债估值/中证估值等）超过2%（含）的，投资者填写交易情况说明表向我司报告该笔交易的要求；我司认为投资者存在虚假委托或操纵价格等行为时，有权拒绝接受。修订内容对应《委托代理协议》第二十三条、第二十四条、第二十五条、第二十六条。

投资者可联系开户营业网点或就近营业网点查阅修订后完整版的《开户协议》《委托代理协议》。若投资者未在本公告发布之日起七个交易日内就上述两个协议修订内容提出异议，则视为投资者认同协议的变更内容，公告内容生效。

特此公告。

开源证券股份有限公司

2023年6月12日