对“重号”信息未规范及有效身份证件过期未更新的投资者账户采取限制措施的公告

尊敬的投资者：

为切实履行客户身份识别义务，落实中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）的相关要求，我公司根据《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《证券经纪业务管理办法》《证券经纪业务管理实施细则》《证券账户管理规则》等规定，以及中国结算《关于规范“重号”个人投资者证券账户信息的通知》的相关规定，对“重号”信息未规范的账户（即投资者与他人身份证号重号、但姓名不同、且身份信息无法通过公安联网核查的个人投资者账户），以及在我公司预留的有效身份证件已过期且未在合理期限内完成更新的账户，我公司采取以下账户限制措施：

1、自2023年9月30日起，我公司将对“重号”账户采取禁止撤销指定、禁止转托管、禁止银行支取、禁止买入、禁止产品认购和申购、禁止基金定投、禁止办理新业务的限制措施。

2、对本公告发布之日前证件已过期且超过九十个自然日未更新的账户，我公司已采取禁止撤销指定、禁止转托管、禁止银行支取、禁止办理新业务的限制措施，自2023年9月30日起将补充添加禁止买入、禁止产品认购和申购、禁止基金定投的限制措施。

3、自本公告发布之日起，投资者有效身份证件过期且未在九十个自然日内进行更新的账户，我公司将采取禁止撤销指定、禁止转托管、禁止银行支取、禁止买入、禁止产品认购和申购、禁止基金定投、禁止办理新业务的限制措施。

如您的账户被采取了限制措施，您可联系我公司营业网点更新身份信息并解除账户限制。

我公司郑重提示：为不影响您的账户正常使用，请您及时办理账户信息更新。如有疑问，请咨询开户营业网点或我公司唯一客服热线95325。

二零二三年九月一日