关于对账户信息未更新或主体资格丧失的投资者账户采取限制措施的公告

尊敬的投资者：

为切实履行反洗钱客户身份识别义务，持续关注投资者账户的基本信息，根据《证券经纪业务管理办法》《证券经纪业务管理实施细则》《证券公司客户资金账户管理规则》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》《证券公司反洗钱工作指引》等相关规定，投资者的姓名或名称（含产品名称）、有效身份证明文件类型及号码、证件有效期、法定代表人/执行事务合伙人、受益所有人等信息发生变更的，应及时办理变更手续；对于因依法被解散或破产清算等原因导致非自然人客户主体资格丧失的，应及时办理账户注销业务。

投资者未履行变更手续且没有提出合理理由的，我公司将依据上述相关规定对账户采取限制措施，具体如下：

1、投资者的有效身份证明文件已过期且超过九十个自然日未更新的，账户将被采取禁止撤销指定、禁止转托管、禁止银行支取、禁止买入、禁止产品认购和申购、禁止基金定投、禁止办理新业务的限制措施。

2、投资者的姓名或名称（含产品名称）、有效身份证明文件类型及号码、发生变更且未在六个月内更新的，账户将被采取禁止撤销指定、禁止转托管、禁止银行支取、禁止买入、禁止产品认购和申购、禁止基金定投、禁止办理新业务的限制措施。

3、机构投资者的法定代表人/执行事务合伙人、受益所有人等发生变更且未在六个月内更新的，我公司将采取禁止撤指定、禁止转托管、禁止银行支取等限制措施。

4、产品投资者的管理人、受益所有人等金融产品相关主体信息发生变更且未在六个月内更新的，我公司将采取禁止撤指定、禁止转托管、禁止银行支取等限制措施；产品投资者的产品期限、托管人等信息发生变更且未在六个月内更新的，我公司将采取禁止撤指定、禁止转托管等限制措施。

5、对于非自然人客户因依法被解散或破产清算等原因导致主体资格丧失的，且无法配合办理账户注销业务的，我公司将采取冻结或注销客户账户的措施。

如您的资金账户被采取了限制措施，您可联系我公司营业网点更新账户信息并解除账户限制。

我公司郑重提示：为不影响您的账户正常使用，请您尽快对账户信息进行更新，如有疑问，请咨询开户营业网点或我公司客服热线95325。

二〇二四年十二月十一日