2026 年一季度财富管理业务工作会议暨座谈会召开

为全面总结2026年一季度财富管理业务发展成果，深入剖析当前市场形势与业务挑战，明确下一阶段工作方向与策略，强化分支机构负责人的综合管理与实战能力。4月24日，2026年一季度财富管理业务工作会议暨座谈会于西安曲江财富管理中心成功召开。公司副总经理、经纪业务分管高管张波，经纪业务总部、金融产总部、信用交易部、合规法律部、人力资源部、协同管理总部、私人财富部及业务条线相关负责人，恒生咨询项目组专家及各分支机构负责人线上+线下共计130余人参会。通过业务复盘、经验共享与专家培训，为下一阶段财富管理业务高质量发展明确路径。

会议上午，聚焦业务复盘与经验沉淀。各部门负责人依次登台作专题报告，系统复盘一季度业务脉络。金融产品总部副总经理邵丹对公司一季度金融产品业务进行了全面总结与分析。核心报告围绕经营数据、KPI完成情况、产品线建设及区域市场分析展开，并针对所在区域的竞争态势制定差异化策略，巩固和提升市场份额；信用交易部负责人李静发言核心围绕经营数据、工作成效与未来方向展开，通报一季度两融业务的整体亮眼表现，分享为推动业务发展所采取的关键举措，提出了“效能转化”的核心思路，并明确四项关键工作。

经纪业务总部负责人寇兴军对公司一季度经纪业务的整体经营情况、分支机构KPI完成情况、网点建设、战略推进成效及未来工作重点进行了全面总结与分析。围绕业绩数据、结构优化与战略目标，拆解公司经纪业务情况。呼吁各分支机构继续努力，巩固优势，弥补短板，推动经纪业务再上新台阶，向“陕西第一”的目标稳步前进；私人财富部负责人李刚通报一季度私人财富业务表现，指出私人财富业务作为公司战略转型的重要组成部分，需要各部门协同合作，共同推动业务发展，实现盈利目标。

合规法律部纪敏就合规工作助力财富管理业务发展作专题报告。优秀分支机构做业务经验分享，咸阳分公司负责人胡雯婷、四川分公司负责人成磊、宝鸡高新大道营业部负责人张海涛、西安西沣路营业部负责人王文娟依次登台发言，为各分支机构发展提供可参考路径。

下午议程以“专业提升+战略引领”为主线。恒生咨询专家冯恩新就分支机构经营管理提升进行分享，围绕当前证券行业面临的行业分化、业务转型、竞争变化及监管政策等核心趋势进行了深度分析，为公司业务发展提供了宏观视角与战略思考。石毅分享开源证券一季度财富管理业务的思考，对市场新规、投顾转型分析进行解读，同时作公司业务经营数据汇报与发展问题分享，最后对财富管理现状、工作及发展方向总结。

副总经理、经纪业务分管高管张波全面总结经纪业务一季度成绩及持续发展关键因素。他指出，当前条线发展迎来最好时期，要抓住市场机遇，坚持基础工作开展。各营业部应统一考核体系，稳扎稳打、积累客户规模，锚定正确方向持续推进。随后，剖析一季度营业部收入及星火计划推进情况，要求落后营业部分析原因并紧抓考核完成进度。在经纪业务党委党建工作方面，肯定一季度党建工作成果，强调各分支机构负责人和党支部书记需将党建与日常管理结合，发挥党员模范带头作用。最后，明确合规管理重要性，后续公司将持续加强相关工作，强化全员合规意识。

会议最后，部分分支机构及业务条线负责人开展座谈会，相关代表就投顾服务提升、网点建设调动等问题与总部深入交流，为后续精准施策奠定基础。

本次会议通过数据复盘、经验共享、专业赋能、战略定调的闭环设计，既明确了“深耕区域、普惠服务、价值转化”的核心方向，也细化了社区网点标准化建设、投顾能力升级、合规风控强化等落地举措。后续，将推动会议精神转化为坚定行动力，以各分支机构为阵地、以客户为中心，为公司财富管理业务差异化突围注入新动能。

文 | 吴国境